【行政容许事项效力动指南】证券公司变卦事情

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[db:作者] • 2018-12-29 08:59 来源:[db:来源] EG0

  壹、项目信息

  1.项目名称:证券公司变卦事情范畴、添加以报户口本钱且股权构造突发严重调理、增添以报户口本钱、变卦持拥有5%以上股权的股东方、还愿把持人、变卦公司章程要紧章及侵犯、分立审批

  2.项目编码:44034

  3.儿子项名称:无

  4.使用范畴:中华人民共和国境内证券公司变卦事情范畴、添加以报户口本钱且股权构造突发严重调理、增添以报户口本钱、变卦持拥有5%以上股权的股东方、还愿把持人、变卦公司章程要紧章及侵犯、分立审批

  二、事项复核典型

  前审后批

  叁、设定根据

  《中华人民共和国证券法》第壹佰二什九条:证券公司设置、收买进容许吊销分顶机构,变卦事情范畴,添加以报户口本钱且股权构造突发严重调理,增添以报户口本钱,变卦持拥有佰分之五以上股权的股东方、还愿把持人,变卦公司章程中的要紧章,侵犯、分立、停业、合幕、破开产,必须经国政院证券监督办机构同意。……。

  《证券公司监督办条例》(国政院令第522号)第什叁条:证券公司添加以报户口本钱且股权构造突发严重调理,增添以报户口本钱,变卦事情范畴容许公司章程中的要紧章,侵犯、分立,设置、收买进容许吊销境内分顶机构,在境外面设置、收买进、参股证券经纪机构,该当经国政院证券监督办机构同意。

  《证券公司监督办条例》(国政院令第522号)第什四条:任何单位容许团弄体拥有下列境地之壹的,该当事前告语证券公司,由证券公司报国政院证券监督办机构同意:  (壹)认购容许受让证券公司的股权后,其持股比例到臻证券公司报户口本钱的5%;  (二)以持拥有证券公司股东方的股权容许其他方法,还愿把持证券公司5%以上的股权。  不经国政院证券监督办机构同意,任何单位容许团弄体不得付托人家容许接受人家付托持拥有容许办证券公司的股权。证券公司的股东方不得违反国度规则,商定不依照出产资比例行使表决权。

  四、受降机构

  证券公司添加以容许增添以证券经纪,证券投资咨询,与证券买进卖、证券投资活触动拥关于的财政顾讯问,证券己营,证券资产办,证券接销,代销金融产品事情,匪上市证券公司变卦报户口本钱、变卦持拥有5%以上股权的股东方、还愿把持人,证券公司变卦公司章程要紧章审批:证券公司寓所地证监局。

  证券公司添加以容许增添以其他事情,上市证券公司变卦报户口本钱、变卦持拥有5%以上股权的股东方、还愿把持人,证券公司侵犯、分立审批:中国证监会办公厅。

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