证监会:对华尔泰富操纵100ETF行动罚没4100万元

  中国证监会行政处分决定书(济南华尔泰富投资办理有限公司、时玉祥、田相永)

  〔2018〕101号

  当事人:济南华尔泰富投资办理有限公司(以下简称华尔泰富),居处:山东省济南市历城区。

  时玉祥,男,1975年12月出身,时为华尔泰富实践控制人,住址:山东省济南市历城区。

  田相永,男,1987年6月出身,时任华尔泰富总经理,华尔泰富量化对冲1号产品生意员,住址:山东省济南市历城区。

  依据《中华人平易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规矩,我会对华尔泰富操纵深证100(159901,基金吧)生意型开放式指数基金(以下简称100ETF)一案停止了立案查询拜访、审理,并依法向当事人告诉了作出行政处分的抱负、来由、依据及当事人依法享有的权益。当事人华尔泰富提交了书面陈说申辩资料,未请求听证,时玉祥、田相永未提出陈说、申辩看法,未恳求听证。本案现已查询拜访、审理终结。

  经查明,华尔泰富存在以下背法抱负:

  1、2015年6月15日至7月31日(以下简称操纵时代),华尔泰富控制应用“千石成本-华尔泰富量化对冲1号资产办理计划”等3个账户(以下简称账户组)

  “千石成本-华尔泰富量化对冲1号资产办理计划”、“千石成本-华尔泰富量化对冲2号资产办理计划”、“千石成本-华尔泰富量化对冲3号资产办理计划”等3个账户均为华尔泰富经过北京千石创富成本办理有限公司发行的专户产品。华尔泰富是上述账户的投资顾问,担负投资下单。华尔泰富实践控制人时玉祥认购了3个专户产品的单一劣后级出资份额。

  2、操纵时代,华尔泰富在自己实践控制的单一账户或账户间停止100ETF与响应成分股日内反转展转生意,影响100ETF生意量,获得正当好处

  操纵时代,账户组有29个生意日在单一账户或账户之间停止100ETF相互生意。个中27个生意日中,账户组相互生意量占当日市场生意总量的比例超越5%,账户组算计买入100ETF成分股金额9,723,897,662.89元,算计卖出100ETF成分股金额9,796,495,554.48元;算计买入100ETF金额10,962,279,612.00元,算计卖出100ETF金额10,924,332,990.96元。

  综上,华尔泰富于2015年6月15日至7月31日时代,在实践控制的单一账户或账户之间停止100ETF生意,影响100ETF生意量,变相停止100ETF与响应成分股日内反转展转生意套利,正当获利20,634,336.09元。

  以上背法抱负,有华尔泰富3个专户产品在中国证券投资基金业协会立案注销表、资管计划状况说明、涉案账户开户资料及拜托生意流水资料、电脑硬件信息、询问笔录等证据证实,足以认定。

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